期貨行業(yè)主管部門、監(jiān)管體制及主要法律法規(guī)政策分析（2021年）

期貨文爭 2021-09-06 06:55 來源：智研咨詢

1、當前我國期貨行業(yè)的監(jiān)管體系

為適應期貨市場發(fā)展形勢，提高期貨監(jiān)管效率，增強防范、控制和化解期貨市場風險能力，目前我國已建立起包括中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會各地派出機構、期貨交易所、中期協(xié)、監(jiān)控中心在內的“五位一體”的期貨監(jiān)管體系。

中國證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，在期貨監(jiān)管體系對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在證監(jiān)會內部專門設有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門；中國證監(jiān)會各地派出機構在中國證監(jiān)會垂直領導下與中國證監(jiān)會共同對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管；包括上期所、大商所、鄭商所及中金所在內的四家期貨交易所受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管，并實行自律管理；中期協(xié)接受中國證監(jiān)會業(yè)務指導和監(jiān)督管理，在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務，維護會員的合法權益，堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業(yè)的正當競爭秩序，保護投資者的合法權益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展；監(jiān)控中心業(yè)務受中國證監(jiān)會指導、監(jiān)督和管理。上述機構各自履行的具體職責如下：

（1）中國證監(jiān)會

依據(jù)有關法律法規(guī)和國務院授權，中國證監(jiān)會在期貨監(jiān)管體系中對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

（2）中國證監(jiān)會各地派出機構

根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》（證監(jiān)會令第118號）的規(guī)定及國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，中國證監(jiān)會各地派出機構主要承擔轄區(qū)內證券期貨市場的一線監(jiān)管職責。

（3）期貨交易所

根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）及《期貨交易所管理辦法（2021年修訂）》（證監(jiān)會令第179號）要求，期貨交易所在期貨市場自律監(jiān)管中履行相應職責。除此之外，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度、結算擔保金制度以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。

（4）中國期貨業(yè)協(xié)會

根據(jù)《期貨交易管理條例》（國務院令第676號）等要求，中期協(xié)在期貨市場自律監(jiān)管中需履行以下主要職責：①教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；②制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；③負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；④受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解；⑤依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；⑦組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究等。

（5）中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司

監(jiān)控中心業(yè)務受中國證監(jiān)會指導、監(jiān)督和管理，其主要職能包括：期貨市場統(tǒng)一開戶；期貨保證金安全監(jiān)控；為期貨投資者提供交易結算信息查詢；期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控；宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究；期貨中介機構監(jiān)測監(jiān)控；代管期貨投資者保障基金；商品及其他指數(shù)的編制和發(fā)布；為監(jiān)管機構和期貨交易所等提供信息服務；期貨市場調查；協(xié)助風險公司處置等。

除此之外，我國期貨公司從事的部分業(yè)務還受到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司等部門的監(jiān)管。

2、我國期貨行業(yè)日常監(jiān)管的主要內容

投資者保證金安全監(jiān)管：證監(jiān)會制定保證金存管制度和監(jiān)管工作指引，領導和協(xié)調預警信息處置工作。派出機構對保證金日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，對預警信息進行核實并處理。保證金監(jiān)控中心對保證金監(jiān)控系統(tǒng)日常監(jiān)控，向派出機構通報保證金安全預警信息。

風險監(jiān)管指標監(jiān)管：證監(jiān)會制定了期貨公司風險監(jiān)管指標標準、監(jiān)管規(guī)則及凈資本補充制度，督促、指導期貨公司凈資本監(jiān)管工作的落實。派出機構對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審核，持續(xù)監(jiān)控期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標是否符合標準，對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，及時采取監(jiān)管措施等。

法人治理和內部控制監(jiān)管：證監(jiān)會要求和監(jiān)督期貨公司建立完善的公司治理和內部控制體系促進期貨公司會計規(guī)范，推動期貨公司信息披露制度建設。派出機構對治理結構、內部控制的規(guī)范性和有效性進行常規(guī)檢查，對涉及公司治理和內控的重大變化和特殊情況進行核查，及時采取監(jiān)管措施。

董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管：證監(jiān)會研究制定期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員監(jiān)管制度框架。派出機構對違規(guī)高管進行責任確認和追究，依法采取監(jiān)管措施管理和保存高管人員誠信檔案和其他監(jiān)管材料，掌握高管人員動態(tài)建立并充分利用與期貨公司首席風險官的溝通渠道，以提高監(jiān)管效率。

期貨業(yè)務監(jiān)管：證監(jiān)會研究期貨業(yè)務合規(guī)監(jiān)管的有關政策，研究分支機構設置等有關期貨市場秩序的政策，協(xié)調涉及跨轄區(qū)投訴的調查處理。派出機構實施轄區(qū)內期貨經(jīng)營機構業(yè)務合規(guī)性檢查，包括調查處理投訴、調查檢查違規(guī)開展業(yè)務、檢查糾正其他破壞市場秩序的行為。

3、我國期貨市場監(jiān)管的重點

安全監(jiān)管是我國期貨市場的監(jiān)管重點，期貨公司是主要的監(jiān)管對象，防范期貨公司風險、保障客戶資金安全以及打擊異常行為是期貨市場監(jiān)管的重點內容。

防范期貨公司風險：監(jiān)管部門認為期貨公司作為連接期貨市場與市場直接參與者的紐帶，對期貨公司實行嚴格的風險監(jiān)管可有效防范期貨市場的風險。2007年，我國正式引入期貨公司風險監(jiān)管體制，該體制包括財務報表和風險指標兩大體系，前者用以反映期貨公司財務安全狀況和滿足監(jiān)管需要的水平，后者用以構建期貨公司的風險控制和監(jiān)管指標，確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營、防范期貨行業(yè)系統(tǒng)性風險。此后，為適應當時市場環(huán)境和創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管需求，該風險監(jiān)管指標體系先后修訂了2次。近年來，我國期貨公司的監(jiān)管趨于從嚴，最新修訂的《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會令第131號）再次提高了對期貨公司最低凈資本要求、細化資產(chǎn)調整比例、擴大了風險覆蓋范圍，不斷強化對期貨公司的監(jiān)管要求。

保障客戶資金安全：根據(jù)相關規(guī)定，客戶資金通過在銀行開立的結算賬戶劃轉到期貨公司的保證金專用賬戶，期貨公司的保證金專用賬戶必須與其自有資金賬戶之間嚴格分離，設立“防火墻”。為防止期貨公司客戶保證金被挪用以及客戶資金管理出現(xiàn)流動性風險，期貨公司要對客戶保證金賬戶的資金劃撥進行盯市管理，不僅包括在盤中對保證金占用比例進行實時監(jiān)控，盤后資金維持比例也要進行盯市管理，期貨公司還需對可用資金余額頭寸進行監(jiān)控。此外，中國證監(jiān)會和財政部聯(lián)合設立了保障基金，旨在建立健全防范和處置期貨公司風險的長效機制。保障基金作為專項基金，主要用于在期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等因素導致保證金出現(xiàn)缺口，嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失。從防范風險和違規(guī)行為方面考慮，監(jiān)管部門認為只有客戶資金安全得到保障，才可有效保障投資者，促進期貨市場穩(wěn)定發(fā)展。

打擊異常交易：近些年來，中國證監(jiān)會和交易所不斷加強對期貨市場運行各個環(huán)節(jié)的業(yè)務監(jiān)管。隨著期貨市場交易量放大，投機交易增多導致市場波動加大，成為市場風險重要來源。異常交易，尤其是市場操縱、過度投機，成為期貨一線監(jiān)管的重點。

4、期貨行業(yè)主要法律法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件

我國期貨行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系由法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等組成。其中法律及行政法規(guī)主要包括《公司法》《期貨交易管理條例》等；部門規(guī)章及規(guī)范性文件主要涉及期貨行業(yè)準入、風險管理和內部控制、公司治理、業(yè)務管理、信息技術管理及從業(yè)人員管理等方面。主要表現(xiàn)在如下幾個方面：

（1）《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019修訂）》（證監(jiān)會公告〔2019〕5號）《關于規(guī)范控股、參股期貨公司有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕24號）《關于進一步推進期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕77號）《期貨投資者保障基金管理辦法》（證監(jiān)會令第129號）等對期貨公司的設立條件、期貨公司主要股東資質、期貨公司業(yè)務設立變更及終止要求、期貨公司分類評價、期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展、投資者保障基金等方面作出了明確的規(guī)定。

（2）《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號）《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2008〕10號）《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會令第131號）《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕28號）《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會令第82號）《期貨經(jīng)紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號）等在加強對期貨公司監(jiān)督管理、內部控制、治理機構、風險監(jiān)管指標等方面作出了明確的規(guī)定。

（3）《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則（試行）》（中期協(xié)字〔2014〕100號）《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第70號）《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（2021年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2021〕1號）《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕32號）《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號）《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第116號）《股票期權交易試點管理辦法》（證監(jiān)會令第112號）《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》（中期協(xié)字〔2019〕10號）《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）等對期貨公司各項主營業(yè)務的許可和開展等方面作出了明確的規(guī)定和要求。

（4）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第80號）等對期貨從業(yè)人員在任職資格、執(zhí)業(yè)規(guī)范準則等方面作出了明確的規(guī)定。

（5）《期貨公司信息技術管理指引》（中期協(xié)字〔2019〕94號）《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術指引》（中期協(xié)字〔2009〕66號）等對期貨公司的信息系統(tǒng)建設、運維保障水平、信息安全等方面作出了明確的規(guī)定和要求。

5、監(jiān)管法規(guī)

（1）期貨經(jīng)紀業(yè)務

期貨經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管法規(guī)主要包括法律法規(guī)、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、行業(yè)標準等。法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國反洗錢法》；行政法規(guī)包括《期貨交易管理條例》等；部門規(guī)章包括中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等；自律規(guī)則和行業(yè)標準包括期貨行業(yè)自律機構制定的規(guī)章、準則等，主要涉及市場準入、公司治理、風險管理和內部控制、業(yè)務許可和操作、從業(yè)人員管理、投資者保護等方面，具體如下：

期貨經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《中華人民共和國反洗錢法》	法律法規(guī)
2	《期貨交易管理條例》	行政法規(guī)
3	《金融機構反洗錢規(guī)定》	部門規(guī)章
4	《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
5	《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
6	《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》
7	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
8	《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
9	《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》
10	《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》
11	《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
12	《期貨投資者保障基金管理辦法》
13	《證券期貨投資者適當性管理辦法(2020修正)》
14	《股票期權交易試點管理辦法》
15	《關于期貨交易管理條例第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規(guī)定》
16	《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》
17	《期貨公司信息公示管理規(guī)定》
18	《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標標準指引（2019年修訂）》
19	《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》
20	《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（2020年修訂）
21	《關于加強證券期貨經(jīng)營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》
22	《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》
23	《關于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關事項的規(guī)定》
24	《證券投資基金參與股指期貨交易指引》
25	《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》
26	《公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引》
27	《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》
28	《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》
29	《第四批證券期貨投資者教育基地申報工作指引》
30	《關于實施有關問題的規(guī)定》
31	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知》
32	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》
33	《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》
34	《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法（2017修改）》
35	《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》
36	《關于進一步加強商品期貨實物交割監(jiān)督工作的通知》
37	《期貨公司保證金封閉管理辦法》
38	《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》
39	《中國期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂誠信公約》	自律規(guī)則
40	《證券期貨經(jīng)營機構信息技術治理工作指引（試行）》
41	《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》
42	《期貨行業(yè)誠信準則》
43	《期貨公司資本補充指引》
44	《期貨公司壓力測試指引（試行）》
45	《期貨公司信息技術管理指引》
46	《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術指引》
47	《期貨公司會計科目設置及核算指引》
48	《期貨公司核心應用軟件產(chǎn)品與技術服務合同指引》
49	《期貨公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引》
50	《期貨公司誠信評估方案》
51	《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
52	《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
53	《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》
54	《期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法》
55	《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法實施細則（試行）》
56	《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法（試行）》
57	《股指期貨交易會員端系統(tǒng)接口開放指引》
58	《股指期貨風險監(jiān)控系統(tǒng)功能要求指引》
59	《<境外交易者參與境內特定品種期貨交易期貨經(jīng)紀合同補充協(xié)議>指引》
60	《期貨公司誠信評估指標》
61	《<期貨經(jīng)紀合同>指引（適用于境外經(jīng)紀機構委托期貨公司從事境內期貨交易）》
62	《<期貨公司與境外特殊參與者委托結算協(xié)議>指引》
63	《<境外交易者參與境內特定品種期貨交易《期貨經(jīng)紀合同》補充協(xié)議>指引》
64	《證券期貨業(yè)投資者權益相關數(shù)據(jù)的內容和格式第1部分：證券》	行業(yè)標準
65	《證券期貨業(yè)投資者權益相關數(shù)據(jù)的內容和格式第2部分：期貨》
66	《證券期貨業(yè)投資者權益相關數(shù)據(jù)的內容和格式第3部分：基金》
67	《期貨合約要素》
68	《輕量級實時STEP消息傳輸協(xié)議》
69	《證券期貨業(yè)投資者識別碼》
70	《期貨交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》
71	《期貨經(jīng)紀合同要素》
72	《期貨市場客戶開戶數(shù)據(jù)接口》
73	《大連商品交易所交易規(guī)則》	交易規(guī)則
74	《鄭州商品交易所交易規(guī)則》
75	《上海期貨交易所交易規(guī)則》
76	《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》
77	《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》
78	《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》

資料來源：公開資料整理

（2）資產(chǎn)管理業(yè)務

資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管法規(guī)主要包括法律法規(guī)、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會等部門制定的部門規(guī)章和中期協(xié)、中基協(xié)等行業(yè)自律組織制定的自律規(guī)則，具體如下：

資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《中華人民共和國反洗錢法》	法律法規(guī)
2	《中華人民共和國證券投資基金法》	法律法規(guī)
3	《期貨交易管理條例》	行政法規(guī)
4	《金融機構反洗錢規(guī)定》	部門規(guī)章
5	《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
6	《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
7	《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》
8	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
9	《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
10	《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》
11	《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》
12	《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
13	《證券期貨投資者適當性管理辦法(2020修正)》
14	《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》
15	《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》
16	《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》
17	《證券期貨經(jīng)營機構管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）》
18	《關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》
19	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知》
20	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》
21	《關于資管產(chǎn)品增值稅有關問題的通知》
22	《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》
23	《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》
24	《中國期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂誠信公約》	自律規(guī)則
25	《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》
26	《期貨公司信息技術管理指引》
27	《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
28	《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則（試行）》
29	《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃備案管理辦法(試行)》
30	《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范》（1-4號）
31	《關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》
32	《證券期貨經(jīng)營機構私募集合資產(chǎn)管理計劃適用簡易備案核查程序條件清單》
33	《關于證券期貨經(jīng)營機構私募管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品備案相關事項的通知》
34	《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》
35	《關于<期貨公司資產(chǎn)管理合同指引>的補充規(guī)定》
36	《證券期貨業(yè)非公開募集產(chǎn)品編碼及管理規(guī)范》	行業(yè)標準

資料來源：公開資料整理

（3）基金銷售業(yè)務

基金銷售業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)主要包括法律法規(guī)、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會等部門制定的部門規(guī)章和中期協(xié)、中基協(xié)制定的自律規(guī)則等，具體如下：

基金銷售業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《中華人民共和國反洗錢法》	法律法規(guī)
2	《中華人民共和國證券投資基金法》	法律法規(guī)
3	《期貨交易管理條例》	行政法規(guī)
4	《金融機構反洗錢規(guī)定》	部門規(guī)章
5	《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
6	《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
7	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
8	《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
9	《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》
10	《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
11	《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020修正）》
12	《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
13	《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法（2020年7月修訂）》
14	《關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》
15	《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》
16	《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定》
17	《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》
18	《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》
19	《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》
20	《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》
21	《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》
22	《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》
23	《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》
24	《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》
25	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知》
26	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》
27	《關于資管產(chǎn)品增值稅有關問題的通知》
28	《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》
29	《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
30	《證券投資基金銷售適用性指導意見》
31	《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》
32	《關于進一步規(guī)范金融營銷宣傳行為的通知》
33	《中國期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂誠信公約》	自律規(guī)則
34	《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》
35	《證券期貨經(jīng)營機構信息技術治理工作指引（試行）》
36	《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》
37	《期貨公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引》
38	《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
39	《私募投資基金募集行為管理辦法》
40	《私募投資基金信息披露管理辦法》
41	《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》
42	《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
43	《證券投資基金產(chǎn)品創(chuàng)新評審規(guī)則（試行）》
44	《短期理財基金產(chǎn)品業(yè)務運作規(guī)范》

資料來源：公開資料整理

（4）期貨投資咨詢業(yè)務

期貨投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)管法規(guī)包括中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章及中期協(xié)制定的自律規(guī)則，具體如下：

期貨投資咨詢業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》	部門規(guī)章
2	《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
3	《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》
4	《關于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》
5	《期貨投資咨詢服務合同指引》	自律規(guī)則

資料來源：公開資料整理

（5）風險管理業(yè)務

風險管理業(yè)務的主要監(jiān)管法規(guī)包括中期協(xié)制定的自律規(guī)則，具體如下：

風險管理業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》	自律規(guī)則
2	《關于進一步加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務自律管理的通知》
3	《關于加強風險管理公司業(yè)務合規(guī)風控有關問題的通知》
4	《關于禁止風險管理公司對外擔保的通知》
5	《關于加強風險管理公司合規(guī)風控有關問題的通知》
6	《關于進一步加強風險管理公司合規(guī)風控的通知》
7	《中國證券期貨市場場外衍生品交易商品衍生品定義文件（2015年版）》
8	《中國證券期貨市場場外商品遠期交易確認書（2015年版）》
9	《中國證券期貨市場場外商品期權交易確認書（2015年版）》
10	《中國證券期貨市場場外商品互換交易確認書（2015年版）》
11	《關于進一步明確權益類場外衍生品標的范圍的通知》
12	《關于規(guī)范期貨公司為控股風險管理公司提供客戶介紹及相關服務的通知》
13	《關于風險管理公司申請貿易商廠庫相關事項的通知》
14	《關于風險管理公司開展倉儲物流業(yè)務相關事項的通知》
15	《關于統(tǒng)一場外衍生品業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的通知》
16	《關于加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務風控落實及自查的通知》
17	《關于加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務合規(guī)風控有關問題的通知》
18	《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議》
19	《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議（信用保護合約專用版）》